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ASIC宣布吊销和暂停24个澳大利亚信贷牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）8月9日宣布，2021年1月1日至2021年6月30日期间，已吊销或暂停24个澳大利亚信贷牌照（ACL），原因是相关持牌机构没有加入澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）会员。根据相关法律规定，澳大利亚信贷牌照持有

2021-08-10 09:22:28
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ASIC吊销Denise Anne Halfpenny企业管理资质，为期四年！

由于牵涉三家公司的破产，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布吊销DeniseAnneHalfpenny的企业管理资质，为期四年。2013年至2015年期间，Halfpenny女士在三家公司担任董事，分别是：•ChipotleyPty.Ltd.A.C.N606368

2021-08-05 15:31:40
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澳洲ASIC对NCFS董事和高管发出6年禁令

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日对NorthCoastFinancialServicesPtyLtd（简称NCFS）的TimothyWilliamParry、DamianGarnetPrice发出禁令，禁止他们参与运营金融服务企业，或在提供金融服务的企业任职，为期6年。ASI

2021-08-04 09:23:58
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ASIC吊销Jyoti Rahman的金融服务牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，已吊销维多利亚州金融服务机构JyotiRahman的金融服务牌照（AFSL）（牌照编号488976）。ASIC讲到，吊销JyotiRahman的金融服务牌照，原因是该公司不再提供金融服务。JyotiRahman自2017年

2021-08-03 09:40:39
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ASIC禁止Financial Masterplan前授权代表提供金融服务，为期5年

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日对TrentAllan、FabrizioUrrutia发出禁令，禁止他们提供金融服务，为期5年。ASIC发现TrentAllan和FabrizioUrrutia并未遵守金融服务法律，该机构有理由认为他们没有受过充分培训，没有能

2021-08-02 17:20:10
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ASIC吊销Fentborough Pty Ltd的AFS牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布吊销金融服务提供商FentboroughPtyLtd（下称Fentborough）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照（牌照编号为483519）。ASIC发现，Fentborough未能提交截至2019年6月30日和2020年6月30日的两大财

2021-07-26 15:07:29
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ASIC发布内部争议解决报告文件

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布了内部争议解决（IDR）报告文件，该文件包括数据字典（datadictionary）和数据术语表（dataglossary）。这些文件将于2021年底在包括相关行业子部门的试点金融公司进行测试。数据字典阐述了金

2021-07-22 09:50:42
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ASIC针对金融顾问和抵押贷款经纪商发布背景调查和信息共享协议

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天发布了ASIC背景调查和信息共享协议（下称ASIC协议），该协议将落实澳大利亚金融服务皇家委员会的建议，以进一步完善金融咨询和抵押贷款经纪行业的背景调查。ASIC还发布了相关指导文件，以促

2021-07-21 09:54:53
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ASIC吊销Daniel Zeidan企业管理资质

由于牵涉三家公司的破产，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布吊销DanielZeidan企业管理资质，为期四年。Zeidan先生在三家酒店管理公司担任董事，这三家公司于2018年8月至2019年12月期间进入清算程序，分别是：5ShipsatSe

2021-07-20 09:20:23
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澳洲ASIC为债务管理提供商引入牌照制度

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，自2021年7月1日起，债务管理服务提供商（含提供债务协商、信用修复服务的公司）受《2009年国家消费者信用保护法》约束。根据官方声明，运营上述业务的提供商：持有的信贷牌照须涵盖债

2021-07-07 09:29:54
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是否应为加密类上市交易产品（ETP）建立新的牌照类别？ASIC为此展开咨询

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）最近发布了一份新的咨询文件，咨询对象包括上市交易产品（ETP）以及其他为散户投资者提供加密资产敞口的投资产品。在这份咨询文件中，包括是否应该在机构申请新的AFS牌照（或现有AFS牌照增照）时，创

2021-06-30 17:40:22
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ASIC取消证券经纪商BBY的AFS牌照

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）周一宣布，已取消经营SmarTrader经纪平台的陷入困境的BBYLimited（BBY）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC表示，尽管牌照被吊销，但BBY公司将被允许继续提供集中的申诉服务，直至明年3月底。BBY

2021-06-29 09:55:28
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ASIC宣布法国兴业银行集团子公司满足AFS牌照附加条件

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，法国兴业银行集团子公司SocieteGeneraleSecuritiesAustraliaPtyLtd（SGSAPL）已经满足澳大利亚金融服务（AFS）牌照附加条件。2020年6月，ASIC给SGSAPL施加附加牌照条件，原因是该监管

2021-06-25 09:52:21
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澳洲ASIC发布警告！投资者需警惕伪造ASIC背书的公司

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日警告了GlobalCapitalSwiss、COINPOBIT、AGlanceGroupLLC等实体，这些公司伪造了ASIC背书，并将其在网站上展示。ASIC表示，该监管机构发现有网站使用或链接伪造的ASIC公司注册证书

2021-06-24 09:30:25
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ASIC允许离岸做市商参与澳大利亚 ETF 市场

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）更新了交易所交易基金（ETF）类别声明令，允许ETF发行者使用海外做市商。根据新闻稿，ASIC已制定ASIC公司（修订）文书2021/299（以下简称修订文书），以修订第13/721号类别声明令[CO13/721]。修订文书中

2021-06-23 09:29:11
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ASIC延长外国金融服务提供商许可救济时间

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）周五宣布延长对所有外国金融服务提供商（FFSP）的临时救济，允许他们在没有澳大利亚金融服务（AFS）许可证的情况下在澳大利亚运营。该救济将延长12个月，至2023年3月31日结束。ASIC预计，澳大利亚政

2021-06-11 18:06:33
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滥用职权谋私！Gavin Fineff被ASIC永久禁止从事金融服务

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布将永久禁止SentinelWealthManagementPtyLimited(Sentinel)悉尼财务顾问GavinFineff提供任何金融服务、经营金融服务公司或履行任何涉及金融服务业务的职能。Fineff于2011年1

2021-06-09 13:40:56
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ASIC对Halifax审计师提起刑事诉讼

ASIC近日于悉尼唐宁中心地方法院对一家授权审计公司ECAuditPtyLtd（曾用名BentleysNSWAuditPtyLtd）及其董事兼注册审计师RobertJamesEvett提起刑事诉讼，指控其违反审计标准。ECAudit曾经是金融服务提供商Hal

2021-06-09 09:21:39
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前抵押贷款经纪公司ACF因向ASIC作虚假陈述遭罚

墨尔本前抵押贷款经纪公司AdvancedChoiceFinancePtyLtd（简称ACF）因故意在向澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提交的信贷牌照年度合规证书上作虚假陈述，被判有罪，并处罚款4000美元。ACF前董事DingYang被认定协助、教唆

2021-06-08 09:48:09
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联准国际董事兼前责任经理被禁提供金融服务，为期10年

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日表示，由于联准国际（UnionStandardInternationalGroupPtyLtd，更名为UnitedStrategicInternationalGroup）董事兼责任经理JohnCarltonMartin对合规缺乏理解或不够重视，该机构决

2021-06-02 10:24:57
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