ASIC取消证券经纪商BBY的AFS牌照

 

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）周一宣布，已取消经营SmarTrader经纪平台的陷入困境的BBY Limited（BBY）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。

 

ASIC表示，尽管牌照被吊销，但BBY公司将被允许继续提供集中的申诉服务，直至明年3月底。

 

BBY必须确保其客户能够继续获得外部争端解决方案和国家担保基金。此外，BBY公司必须确保接收方和清算人的合法权力具有合法权力，可以根据客户的指示将客户的“持有人识别号”转移给另一个市场参与者。

 

ASIC还表示，BBY需要为零售客户因其违反当地法规而遭受的损失或损害安排赔偿。

 

最初，ASIC在2015年5月暂停了BBY的经营许可，为期3年，但随后继续延期。

 

BBY Ltd是BBY集团的主要经营实体。公司总部设在悉尼，在澳大利亚、新西兰、英国和美国设有办事处。BBY集团由10家实体组成，包括BBY Advisory Services Pty Ltd和SmarTrader Limited，它们的牌照也被澳大利亚监管机构取消了。

 

ASIC被认为是著名的金融监管机构之一，它正在积极采取行动打击违规者。去年，ASIC取消了Jels Financial Group、Selectinvest和USGFX的AFS牌照。