ASIC和SFC合作审查环球金融集团的货币活动

 

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）与香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）发出联合通函，以重点阐述它们对环球金融集团分别在澳洲和香港两地的货币活动而进行的协作式检视的观察所得。有关检视聚焦于该等参与者的内部监控措施，以及它们遵守适用的规则及规例和采纳相关行业指引的情况。

 

香港作为重要的国际金融中心，是全球及亚太区最主要的货币交易中心之一。以成交额计，港元在全球货币排名中一直稳占十大。故此，香港证监会的其中一项监管重点，是要确保作为货币市场参与者的持牌法团以公平和维护投资者最佳利益的态度行事，并确保市场廉洁稳健。

 

香港证监会副行政总裁兼中介机构部执行董事梁凤仪女士表示：“鉴于澳洲和香港以及环球金融集团在亚太区货币市场中担当着重要角色，澳洲证监会与香港证监会于是在过去数年积极进行有关主题检视，藉此透过双方的协作，及时掌握在跨司法管辖区监管货币市场方面愈趋复杂的情况。作为货币市场参与者的持牌法团应制定稳健的管治、风险及监控框架，以有效地管理其货币活动所带来的风险。”

 

进行货币活动的持牌法团应覆核和研究可如何落实证监会通函及其附件内阐述的观察所得和良好的作业手法，以加强它们的监督、风险管理及内部监控措施，并确保遵守规则、规例和行业指引。