前德意志银行交易员试图推翻其电汇欺诈罪刑
2022-01-24 10:02:05 来源：Fazzaco 作者：
在美国司法部 (DOJ) 敦促美国第七巡回上诉法院维持对James Vorley和Cedric Chanu的电汇欺诈定罪大约一个月后，这两名前德意志银行交易员对DOJ的简报做出了回应。
Vorley和Chanu于2022年1月21日提交了他们的文件。这些文件使用了许多不同的纪律，试图改变他们所判的罪行。例如，他们认为竞争（无论是卡还是期货合约）都允许一些“欺骗性”技术。然而，这些技术不被交易者视为欺诈。
让我们回想一下，根据起诉书，Chanu和Vorley操纵了位于芝加哥的COMEX交易所的期货市场，他们为期货合约下了大量可见的“欺骗”订单，然后在订单被执行之前迅速将其取消。他们经常导致价格波动，这样他们便能够在市场的另一端进行更有利可图的交易。
2020年9月25日，这两名交易员被定罪。他们因串谋影响金融机构的电汇欺诈而被判刑。
DOJ表示，上诉法院应维持这些定罪。但这两名交易员正试图推翻其罪行。
在他们于2022年1月21日提交的联合简报中，Chanu和Vorley辩称，期货交易所的匿名且具有法律约束力的出价或报价是“诚信”的。他们补充道，基于交易者的主观“意图”，这不会转化为虚假陈述或误导性遗漏。
Chanu和Vorley辩称：“接受政府的理论会将联邦电汇欺诈法规转变为一项通用法律，将违反交易规则或任何政府认为不诚实的交易策略定为刑事犯罪，因为此类违规或策略总是可以被定性为隐含的虚假陈述诚信。”
Chanu和Vorley声称他们不打算出售他们知道毫无价值的投资。他们没有使用预先安排的、无风险的交易（比如洗盘交易）来欺骗其他交易者关于执行交易的价格。他们声称，如果不撤回，他们愿意兑现可交易的报价和出价。
Chanu和Vorley声称，他们的辩护理论是“他们真诚地相信手动欺骗是一种欺骗形式，就像冰山订单一样，在COMEX上是允许的，因为他们的订单很容易交易并且有风险”。
Vorley和Chanu敦促法院撤销对上诉人的定罪并驳回替代起诉书，或者还押重审。
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