ASIC警告：公司与“金融网红”合作可能会增加监管风险
2021-11-10 15:21:15 来源：Fazzaco 作者：
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 最近发布了警告，提醒公司注意与金融网红（finfluencers）合作可能会产生的监管风险。
ASIC强调，未持有澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照或非AFS执照公司授权代表的个人或公司不能提供金融建议。由于大多数金融网红没有AFS牌照，因此他们不受ASIC持牌的要求约束，同时也不受监管。
此外，ASIC提到，金融网红可能同时有多个收入来源，他们可能会从观众的点击或观看中获得奖励，而这可能会引起利益冲突，导致他们提出不符合消费者最佳利益的建议。
此外，ASIC发现例如“暴涨暴跌”计划等市场不端行为有所增加。ASIC表示会监控此类活动，并在看到极端价格变动时采取行动。
ASIC表示：“对于一些上市公司来说，与金融网红合作似乎是向年轻散户投资者推广的一种快速有效的方式。但是，公司在聘请金融网红时应谨慎。如果您遇到寻求合作的金融网红，或者您正在考虑与其接触，请确保进行尽职调查，因为他们可能会增加您的监管风险。”
上周，ASIC布了一份关于金融咨询记录（ROA）的信息表和三个ROA范例，以使金融顾问和金融咨询服务持牌人在使用ROA向零售客户提供个人建议时明确其义务。
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