货币交易经纪商也在内！受CySEC监管的投资公司需提交海外活动信息

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）最近向监管的投资公司发出通知，要求提供拥有塞浦路斯投资公司资质（CIF）公司的跨境活动的数据，包括零售货币交易与差价合约交易经纪商。

 

按照新的表格要求，在欧洲经济区（EEA）任何国家或地区达到50个零售客户（包括被视为专业人士的零售客户）这一重要性门槛的CIF公司，必须填写该表格并提交给CySEC。该门槛适用于在2020年1月1日至2020年12月31日的报告期内与相关CIF公司保持持续关系或至少进行过一笔交易的客户。

 

据CySEC称，此次所要求上传的信息主要用于统计分析、风险管理等其他目的。

 

所需提供信息：

 

- 一般信息

 

- 有关公司在东道国的营销策略信息

 

- 欧盟通行活动（EU Passporting）详情

 

- 其他欧盟通行活动的详细信息

 

- 其他信息，包括投诉和补救。

 

所需提供的信息仅涉及向零售客户提供的服务与活动。所需输入的信息仅涉及在“提供服务自由”的基础上所提供的服务和活动，不应包括在“设立自由”基础上提供的服务和活动。

 

该表格必须通过电子邮件提交，最迟在2021年7月16日星期五15:00之前发送电子邮件至地址riskstatistics.cifs@cysec.gov.cy。

 

未能及时和适当地遵守上述规定，将受到CySEC 法第37(5)条的行政处罚。