124万美元！澳大利亚AUSTRAC对道富银行处以罚款！
2020-09-16 16:21:54 来源：酷外汇 作者：
澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）本周三宣布，已向道富银行和信托公司发出起诉通知，因其未报告国际资金的转移。AUSTRAC向道富索赔超124万美元。
根据《 2006年反洗钱和反恐融资法》，在澳大利亚，金融机构需要在发送或接收国际资金转移指令（IFTIs）后的10个工作日内向AUSTRAC报告。
道富银行在10天内未报告国际资金转帐指令的发送或接收。
AUSTRAC在起诉通知中称，道富银行有99次违反第45条第（2）款的规定。对于在2020年7月1日之前的违法行为，对道富银行的一次违反将处以12,600美元的罚款。
由于道富银行的违规行为均发生在2002年7月1日之前，因此AUSTRAC对道富银行处以1,247,400美元罚款 。
AUSTRAC首席执行官Nicole Rose PSM在今天的声明中称：“由于最老练的犯罪集团都是跨国界运作的，有关国际资金转移的信息可以为执法伙伴提供关键线索。”
AUSTRAC表示正在与道富合作，以解决道富银行IFTI报告系统和控制的合规问题。
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