USG联准授权代表公司收到法院强制命令！

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）宣布，ASIC已成功获得澳大利亚联邦法院的命令，要求Maxi EFX Global AU Pty Ltd（Maxi EFX）出具相关文件，回应ASIC向其发布的通知。

 

事件过程

 

Maxi EFX (交易名为EuropeFX)是破产公司联准国际USG的公司授权代表。 Maxi EFX由以色列商人Roy Almagor控制。

 

2019年12月12日，Maxi EFX涉嫌违反《ASIC法案》，联邦法院对Maxi EFX发出资产限制令。其后，ASIC对该公司进行交易行为调查，但Maxi EFX未能提供要求的某些文件。

 

Maxi EFX对此辩称，ASIC通知不清楚，并且ASIC无权索取那么大范围的文件，且某些文件由海外第三方实体拥有，所以无法提交。

 

因此，ASIC向联邦法院申请寻求命令，要求Maxi EFX遵守通知，提交相关文件。

 

澳大利亚联邦法院法官Andrew Wigney认为，ASIC通知已有效签发，尽管该通知所要求的文件可能是由位于美国的第三方实体保留，但是实际还是由Maxi EFX拥有、保管或控制，第三方实体仅是名义上持有文件，Maxi EFX可以要求其提供这些文件，将文件提供给ASIC。

 

Andrew Wigney指出，ASIC通知要求提供大量文件，但这并不意味着文件范围太广。根据《ASIC法案》第33条，通知不像诉讼中的传票或文件，不能以涉及“非法调查”为由而反对提交。

 

Andrew Wigney还驳回了Maxi EFX所称的通知无效的观点，并指出仅使用诸如“涉及”或“指代”之类的表述，并不意味着通知缺乏足够的清晰度或准确性。

 

 

（ASIC官网截图）

 

来源：酷外汇