英国FSCS：Arjent欺诈案调查已完结，索赔已提上日程！

今日，英国金融服务补偿计划(FSCS)提供了关于Arjent Limited的最新信息。

 

案件背景

 

Arjent Limited是一家总部位于伦敦的财富管理公司（隶属于美国公司Arjent LLC），不仅为客户提供专业的股票经纪和投资管理服务，还专门为客户（包括专业和零售投资者）定制投资策略。该公司于2016年2月进入特别管理程序，2017年2月进入清算阶段。FSCS于2017年4月27日宣布Arjent Limited违约。

 

此前，由于Arjent和Arjent LLC的首席执行官兼董事长Robert P. DePalo涉嫌欺诈，美国证券交易委员会（SEC）针对其展开了调查，2015年5月，SEC对DePalo提出指控，指称他通过出售一家名为Pangea Trading Partners的公司的股份，向投资者虚假展示了Pangaea资产的价值以及投资者资金的使用情况，从而开展欺诈行为。

 

SEC指控称，DePalo将230万美元的投资者资金直接转入了自己的银行账户。2018年7月，DePalo被判犯有多项重大盗窃罪、洗钱罪和欺诈罪。随后，FSCS就开始受理针对Arjent的索赔，但与公司首席执行官兼主席Robert P. DePalo实施的欺诈行为有关的索赔尚未提交FSCS的索赔处理团队进行评估。

 

FSCS的处理进程

 

2019年6月18日，FSCS表示，其首先需确定是否存在针对Arjent的“受保护索赔(Protected Claims)”。要做到这一点，FSCS需确定Arjent对客户负有民事责任，这将使他们能够在法庭上起诉该公司。重要的是，这种民事责任必须与公司进行的受监管的活动相联系。

 

FSCS的调查主要集中在欺诈的范围上，特别是有关Arjent发行的某些债券。此外，FSCS正在调查欺诈可能对客户造成损失的影响。这一分析旨在帮助FSCS了解可能发生了哪些监管违规行为。

 

2019年8月19日，FSCS表示，其仍在调查Arjent的行为，以了解欺诈的程度以及债券是如何出售给每个客户的。该机构希望在2019年10月底之前完成初步调查。而目前，根据现有的证据和文件，FSCS表示，其已经完成了对Arjent如何开展欺诈行为的调查。因此，针对Arjent的索赔现在已经转移到FSCS的索赔处理小组进行评估。

 

以下为FSCS官网截图：