FCA:竟敢对违规经纪商无作为!就问1540万英镑的和解金怕了吗!

上周五，交易商间经纪商TP ICA宣布，其子公司德利万邦(欧洲)有限公司(Tullett Prebon (Europe) Limited, TPEL)已与英国金融市场行为监管局(FCA)达成了一项价值1540万英镑的和解协议。 

 

此前，FCA曾对该公司在2008年至2011年期间进行的某些交易展开调查。随后，FCA在周五发布的声明中表示，监管机构发现德利万邦的利率部门“对经纪商行为的控制无效”。

 

FCA在声明中表示：“奢华的娱乐活动和缺乏有效的控制措施导致了不正当交易的发生，包括'洗钱'交易（‘洗钱’交易不涉及实益拥有权的变化，也没有合法的潜在商业目的），从而使该公司产生了不合理且异常高的经纪业务。” 

 

此外，FCA指出德利万邦忽略了明显的危险信号。特别是，当该公司向一位介绍经纪商询问为什么某笔交易的佣金这么高时，负责经纪商却表示：“您不想知道”。据监管机构称，该公司没有采取任何措施来查明原因，更没有去核实经纪商的回答是否合规。

 

FCA执法和市场监管执行主任Mark Steward在评论此案时表示:“市场履行着重要的公共职能，而不是一个自我牟利的私人游戏。虽然这些交易没有误导市场，也不构成市场滥用，但洗盘交易是完全不当的，这极大破坏了市场的正常功能。高层管理人员和合规人员没有严格执行交易，以侦查任何不当行为，即使其发现警告标志，该公司的系统和控制措施也未能对券商的行为进行调查。针对德利万邦的案件漫长而复杂。由于该公司未能向FCA公开关键证据的存在，这极大反映了该公司的严重失职，并妨碍了FCA的调查。”

 

此外，在TP ICA通过伦敦证交所(LSE)提交的声明中，这家交易商间经纪公司还提到，早在FCA2011年的一项调查中，德利万邦未能及时发现某些音频文件，并将其提交给FCA。根据FCA的声明，2011年8月，监管机构要求德利万邦向券商提供录音带。尽管该公司拥有监管机构要求的大部分音频，但德利万邦直到2014年才开始制作音频。TP ICAP首席执行官Nicolas Breteau补充道：“我们很高兴把这一历史事件抛诸脑后，参与相关经纪活动的个人没有一个留在我们公司，我们公司早已借此机会大幅加强了系统和控制以符合监管预期。”