英国金融企业如何实现无缝“脱欧”？FCA再次更新指示草案！

上周五，英国金融市场行为监管局(FCA)概述了其对企业为英国退欧做好准备的期望。监管机构已经发布了某些公司需要采取的步骤的最新信息，以防英国在2019年10月31日没有达成协议的情况下离开欧盟。早在9月份，FCA宣布，已根据其临时过渡权力(TTP)更新并公布了指示草案。正如媒体所报道的，在适用英国脱欧后的要求方面，该TTP提供了FCA的灵活性，允许公司向新的英国监管框架过渡。

 

在无协议退欧的情况下，欧盟护照将终止。任何愿意继续在英国运营的欧洲经济区(EEA)公司必须在2019年10月30日前通知FCA，他们希望进入临时许可制度(TPR)。如果基金经理想要更改现有通知，其必须在2019年10月16日前通知FCA。

 

在脱欧后，通知FCA有意加入TPR的公司将被联系，并提供一个登陆时段，届时这些公司将需要提交他们的申请，以获得英国的完全授权。在获得授权后，FCA通常会希望企业在英国设有办事处，以帮助确保有效的监管。根据之前的指引，TPR将允许于EEA公司在当前英国许可的范围内，在一段有限的时间内继续经营新的和现有的受监管业务，同时寻求FCA的全面授权。这一机制还将允许EEA注册、持英国护照在英国营销的投资基金继续在英国进行临时营销。

 

对此，FCA解释道：

 

· 关于MiFID交易报告（这是FCA市场监督方法的关键部分），在英国退出欧盟时未能完全遵守该制度的公司，将需要能够补报丢失、不完整或不准确的交易。该项目必须在2019年10月31日后尽快完成。

 

· 关于《欧洲市场基础设施条例》(EMIR)报告，FCA注册的交易资料库(TRs)将准备好接收英国对手方的报告，并能够与英国当局共享这些报告。在FCA注册的交易资料库必须确保未完成交易和历史EMIR数据的迁移，并确保英国对手方在2019年11月1日、2日和3日新完成、终止或修改的任何交易的详细信息都已嵌入其系统。这些必须在2019年11月4日之前提供给英国当局。

 

· 此外，需要注意的是，在脱欧之后，英国报告对手方应确保在2019年10月30日和31日完成、终止和/或修改的衍生品交易细节才能提交报告，并在不晚于2019年11月4日之前报告给FCA注册的交易资料库。

 

以下为FCA官网截图：