ASIC执法更新：46项金融服务相关事宜尚未取得最终结果
2019-08-20 09:54:19 来源：酷外汇 作者：
本周一，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布了2019年1月至6月期间的执法更新，该文件显示了该监管机构如何通过其“为什么不提起诉讼?”的执法策略来开展工作。
截至2019年7月1日，ASIC共有17起刑事和29起民事金融服务相关事宜正在进行中，但尚未取得最终结果，原因如下:
·法院/审裁处已确定赔偿责任，但未决定罚款或最终命令；
·已提出抗辩，但法庭/审裁处尚未就定罪或判刑作出裁决；
·法院尚未决定是否有违法行为或犯罪行为。
此外，在2019年1月1日至2019年6月30日的六个月内，ASIC记录了51项与金融服务相关的结果。
此前，在最近的一次演讲中，ASIC的专员John Price指出，受其新的执法策略“为什么不提起诉讼？”的推动，ASIC正在大幅增加和加快法院的执法结果，并且ASIC也希望充分利用新的惩罚措施和权力。
这意味着，如果ASIC认为违反法律的可能性更大，并且案件的事实亦清楚显示，进行这件事符合公众利益，则监管机构便会积极地自问：为何不就这件事提出诉讼呢？
“为什么不提起诉讼?”策略代表了一种严格的方法，以此来决定哪个工具是正确的，请记住：
·需要阻止未来不当行为的需要；
·社区期望通过法院追究和惩罚不法行为；
ASIC报告称，在2018年7月至2019年6月期间，这一数字有所增加:
·ASIC执法调查的数量增加了20%；
·涉及六大银行(或其高管或子公司)的执法调查增加了51%；
·财富管理调查增加了216%。
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