英国FCA和美国SEC签署谅解备忘录，更新监管合作协议

英国金融市场行为监管局(FCA)和美国证券交易委员会(SEC)今天重申，如果英国退出欧盟，他们仍将继续密切合作和信息共享。

 

FCA首席执行官Andrew Bailey会见了SEC主席Jay Clayton，并签署了两份更新的谅解备忘录，以确保双方在跨境有效监管方面继续保持合作与磋商。在伦敦的会议上，Jay Clayton和Andrew Bailey还讨论了不同司法管辖区内股票交易义务所带来的风险，这可能加剧市场分化，使投资者产生不必要的花费。

 

FCA首席执行官Andrew Bailey表示:“为应对脱欧带来的变动，我们一直在与欧盟及全球的合作伙伴积极做好相关工作，确保脱欧带来的影响降至最低。这些谅解备忘录将确保英国能够继续成为基金和基金经理的关键市场。今天签订的备忘录修正案旨在确保在英国脱欧的变动下，英美消费者及投资者的投资活动具有一定的连续性和稳定性。”

 

美国证交会主席Jay Clayton表示:“SEC和FCA在监管和其他事务上的有效合作由来已久。我们今天签署的修订版的谅解备忘录重申了这一点，即为了我们各自市场和投资者的利益，对我们各自的受监管机构进行监督。”

 

第一份谅解备忘录最初于2006年签署，涵盖了关于对跨国界经营的受监管实体进行全面监管安排。谅解备忘录扩大了所涵盖的公司范围，包括进了衍生品交易公司,和衍生品交易仓储业务的公司，以反映：(i)金融危机后的衍生品改革；(ii)英国退欧情况下FCA从欧洲证券和市场管理局(ESMA)处承接的监管信用评级机构和交易仓库的责任。

 

第二份谅解备忘录最初是在2013年签署的。谅解备忘录为另类投资基金行业的监管合作和信息交流提供了一个框架。这一份谅解备忘录确保受SEC和FCA监管的投资顾问、基金管理公司、私人基金和其它备忘录涵盖的另类投资基金行业实体无论英国脱欧的结果如何，能够继续跨境经营。

 

这些谅解备忘录将于英国正式脱欧之日起生效。