交易报告不合规, 高盛国际被FCA处以天价罚款!

 

英国金融市场行为监管局(FCA)本周四宣布，对高盛国际(Goldman Sachs International)处以34,344,700英镑(合45,163,281美元)罚款，原因在2007年11月至2017年3月期间，该公司未能及时准确地向它提供2.202亿份交易报告。

 

FCA称，在此期间，高盛没有向英国监管机构提供有关约2.136亿笔应报告交易的完整及准确信息。此外，该公司错误地报告了660万笔交易。

 

交易报告是受FCA监管公司提交给FCA的一组交易数据，这组数据包括个人金融市场交易信息，交易产品的详细信息、相关经纪商等。

 

总体而言，在9年半的时间里，该公司在提交的交易报告中出现了2.202亿次错误。此外，FCA还发现，高盛在处理交易报告时，未能在交易报告方面采取合理的谨慎措施，没能以负责有效的方式组织和控制其事务。

 

然而，FCA表示，由于该公司积极采取措施解决此问题，因此它获得了30%罚款折扣。如果没有这一折扣，高盛国际将面临49,063,900英镑的罚款。

 

FCA执法和市场监管执行董事Mark Steward在谈及此事时表示:“这件事说明，我们在很长一段时间内未能做好管理及测试受监管机构对自身业务掌控度的工作，而这一工作对维护市场诚信至关重要。这一失败是问题长期积累的结果。我们期望所有受监管的公司都能以此为戒，确保自己能够全面详细地提供报告，并定期检查自己的系统，以及时发现和纠正任何问题，以保证情况不会再次发生。”

 

到目前为止，FCA已因类似的违规行为对14家公司处以罚款。其中包括瑞银集团、美林国际、德意志银行、Plus500UK、瑞士信贷和巴克莱资本证券有限公司、巴克莱银行等。其中瑞银集团被罚2,760万英镑。