盈透证券创始人：当年高盛欲9亿美金收购，但我要价30亿

Thomas Peterffy，坐拥203亿美元个人财富的亿万富豪、美国最大互联网券商盈透证券（Interactive Brokers）创始人兼首席执行官。他近日已宣布将于2019年三季度正式退休，卸任首席执行官一职。据悉，离任日期将定在Peterffy 75周岁生日那天。

 

在退休之后，Thomas Peterffy将继续担任公司董事会主席。盈透证券强调，作为创始人的Thomas Peterffy将继续密切参与公司的运营。

 

届时，将由董事会的一位董事Milan Galik担任CEO。Galik先生已在盈透任职28年之久，2007年公司上市后，他被任命为公司董事会成员。

 

Thomas Peterffy在接受采访时说，“过去42年来，我全力以赴建设这家公司，没有什么比永远能在这里工作更让我愿意做的了。另一方面，随着我年龄的增长，我必须认识到Milan在管理公司方面会比我做得更好。”Peterffy说，他将继续支持盈透公司在新的CEO的领导下开创新的时代。“在他的掌舵下，盈透公司的业务实力，平台服务的质量将持续保持增长，成为世界上最大的经纪商”。

 

即将上任的CEO Milan Galik表示，针对自己的职务晋升，Thomas Peterffy在过去的四年中一直在为这次交接和过度做准备。“我非常幸运能得到出色的执行团队、经验丰富的经理人和敬业的员工的支持。我们将继续努力实现托马斯对盈透证券的新愿景。”

 

生于二战炮火中，非法移民美国

 

1944年二战期间，Thomas Peterffy在匈牙利首都布达佩斯一家医院的地下室里出生，出生时刚好遇上俄罗斯空袭。他的童年充满了饥饿、困苦，经常为了躲债而不得不跟着父母半夜搬家。穷人的孩子早当家。Peterffy很小就显现出了做生意贴补家用的头脑。中学期间，他便开始走私口香糖、倒卖邮票来挣钱。

 

1965年，Peterffy移民（非法移民）至美国，几乎身无分文地来到纽约，找到了他的生父Ferenc (Öcsi) Péterffy，到达纽约时一点英语都不会说。当时，他住在纽约皇后区一个非常小的公寓里。后来，他父亲给了Peterffy一百美金，并告诉他：“现在你该去做一点自己的事情。”

 

“在还是一个小男孩时，我就一直梦想着去美国。我有过美国梦。在年轻的时候，我开始实现梦想。”Peterffy说道。

 

犹太人的头脑非常聪明。Peterffy自学编程帮公司设计出了一套数据库并得到了每周65美元的薪酬，并且成为当时为数不多的程序员。1967年，他跳槽到为华尔街客户建立计算机系统的Aranyi公司。在Aranyi三年时间里，Peterffy对金融市场开始了解，并成为当时华尔街为数不多的程序员中的佼佼者。

 

进入华尔街，获“亨特兄弟”赏识

 

1969年，Peterffy加入了纽约金融市场传奇人物Henry Jarecki的Mocatta Group。Henry Jarecki是个医生，也是华尔街期货市场上的传奇人物，特别在以后对美国亨特兄弟操纵白银交易中获利甚丰，名扬天下（相关阅读：《黄金和白银价格操纵——史上超1万亿美元规模的庞大诈骗》）。

 

在此期间，Peterffy如鱼得水，得到了Jarecki的赏识，他的编程技术也得到了发挥，在同年创造出华尔街首个所谓的“黑盒”，一个通过读取行情数据，经过一系列的算法处理后，产生交易买卖指令的系统。这套系统也是现在“高频交易”的最初模式。可以说，Peterffy是“高频交易”的鼻祖。

 

创立盈透证券，高盛欲9亿美金购买

 

1977年，Peterffy积蓄了20万美金，花了3.6万在美国股票交易所买下了自己的交易席位（美国股票交易所也可交易期权），从此开始交易期权。Peterffy凭借自身的超强技术与商业头脑，他赚到了超过100万美金一年的丰厚利润。后面交易量越来越大，盈利也开始直线上升，1986年，纽约证券交易所变成了Peterffy交易团队的取款机。

 

公司从1986年100万的初始资金，到年底的500万，取得了400%的年回报。同时他在股票期权上的交易，必须在股票市场进行对冲，让他在股市的交易量也直线上升。

 

另外，Peterffy基于自身的编程技术，与他的工程师团队通过焊接组件，编写代码和布置线路，制造了一台全新的自动交易设备，创建自动化交易系统。

 

据悉，该设备在Nasdaq终端前放置了一个大型放大镜和照相机，将行情数据实时捕捉发送到IBM机，通过IBM电脑运行算法程序产生交易指令，通过电线传输到全自动打字机来实现Nasdaq交易必须通过键盘执行的要求。

 

就是这套自动化交易系统帮助Peterffy在1987年一年里赚到了2500万美金。之后Peterffy设计了更多的系统和算法，进行了许多技术创新，进入了更多的交易品种和市场。

 

1993年，他创办电子经纪公司Interactive Brokers（盈透证券）。

 

1999年，高盛出价9亿美金来收购Peterffy的业务，但Peterffy要价30亿美元。最终高盛放弃了这个收购，花费5亿美元收购了当时的Blair Hull的自动化交易业务。

 

盈透在纳斯达克上市

 

盈透成功IPO，个人财富破200亿

 

2007年5月4日，对盈透证券来说是历史性的一天。是日盈透集团正式在纳斯达克挂牌上市，其股票交易代码为NASDAQ: IBKR。

 

事实上，1978年，Peterffy最初成立一家名叫T.P.&Co.的公司，几年后该公司重组为一家名为Timber Hill Inc.的公司，这时Thomas Peterffy的经纪事业已经走上正轨；此后Timber Hill迅速扩张，并与2001年正式更名为Interactive Brokers Group LLC，即盈透证券集团。

 

2007年5月4日，盈透证券在NASDAQ成功上市。在开市的钟声敲响后，他的公司被市场估值为120亿美金，成为当年美国第二大的IPO。

 

 

来源：福布斯

 

在截至2018年3月6日的最新福布斯全球富豪榜中，Thomas Peterffy凭借203亿美元个人财富名列47位。我们从过往的几年看， Peterffy的财富稳步增长，2014年个人财富仅为88亿美元。

 

全美仅剩4家外汇经纪商，盈透为其一

 

在过去的10年，美国零售外汇行业发生了令人惊讶的变化，行业规模持续萎缩，经纪商数量屈指可数。多德弗兰克法案的严苛的监管环境，令美国经纪商营商压力倍增。

 

2008年金融危机以来，美国CFTC/NFA监管下的零售外汇经纪商从40家急剧减少，到2017年10月，美国市场零售外汇经纪商仅剩4家，分别为嘉盛集团、OANDA、盈透证券和TD Ameritrade。

 

 

来源：CFTC/Forexpress

 

从CFTC每月公布的市场份额数据来看，全美零售外汇行业领头羊嘉盛集团（Gain Capital）继续保持领先地位，市占率为46%。OANDA继续巩固其全美第二大市场份额35%；之后是TD Ameritrade和盈透证券，市占率分别为12%及6%。

 

来源：CFTC/Forexpress

 

在2015年1月份的“瑞郎黑天鹅事件”中损失了1.2亿美元，其中75%来自外汇期货业务，特别是欧元/瑞郎期货交易。Peterffy将此归咎于保证金要求，事实上芝加哥期货交易所（CME）瑞郎期货保证金要求低于即期外汇产品。

 

汇商传媒（Forexpress）曾在以往报告中指出，由于盈透证券在2016年宣布停止接收本土零售外汇业务，该公司零售外汇业务在其整个业务体系中占据非常少的一部分，份额大约8%-9%，月均交易量在1500-2000亿美元。