ASIC吊销Solar Financial Advisory的AFS牌照
2018-12-06 10:18:16 来源：酷外汇 作者：
澳大利亚监管局ASIC已经吊销Solar Financial Advisory Pty Ltd(以下简称为“Solar”)的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC吊销Solar公司AFS牌照详情如下：
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消了悉尼Solar Financial Advisory Pty Ltd（Solar）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2018年11月21日起生效。
因担心持牌商的监管问题(参考编号:18-199MR)，ASIC对Solar进行了监控。
ASIC的监督重点是Solar的政策和程序是否充分，以及为客户提供的建议质量。
ASIC发现Solar未能：
1. 管理利益冲突；
2. 确保其代表遵守金融服务法；
3. 适当监管和监督其代表，包括未能进行审计；以及
4. 充分管理其内部争议解决程序。
根据ASIC的监督调查结果，Solar于2018年10月30日任命了清算人。当时Solar的唯一董事是Maria Cheer女士，她也是公司的创始人和授权代表。
从ASIC取消Solar的AFS牌照可以看出：ASIC在不断努力提高整个金融服务行业标准。
Solar背景
Solar Financial Advisory自2013年1月18日起持有AFS牌照（监管号：431915）。
ASIC官网原文截图如下：
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