澳洲外汇券商Berndale Capital Securities被撤牌 网站基本停运

2018-11-30 14:23:05    来源：汇讯网    作者：

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澳大利亚ASIC今日宣布撤销当地零售场外衍生品提供商Berndale Capital Securities Pty Ltd的AFS（澳大利亚金融服务）牌照，其AFS牌照编号为290108.

ASIC同时宣布，该公司原负责人Middle Park六年内不得提供金融服务。

ASIC指出，Berndale未能履行其作为AFS持牌者的一般义务，且存在以下违规行为：

未能采取适当措施保证其代理人遵守金融服务法规；

缺乏充足的财务及人力资源；

未能保持合适的内部争议解决体系；

未能高效、诚信、公正地提供金融服务；

未能遵守客户资金报告要求；

未能提交年度财务报表和审计报告。

此外，该公司唯一责任人Mr D’Amore存在以下违规行为：

参与了该公司的违规行为，可能违反了金融服务法规；

未接受充分培训，缺乏提供金融服务的资格；

据汇讯网查询，Berndale主要提供外汇交易服务，目前其网站基本停止运营，开户页面已无法访问。

ASIC专员Cathie Armour表示，AFS持牌者必须确保其代理人提供经过授权的金融服务，并对代理人进行适当的监督，否则ASIC将采取果断的监管措施，以防任何不当行为对投资者造成伤害。

为了减轻此次撤牌行动对Berndale现有客户造成的影响，ASIC表示该公司牌照有效期将延长至今年12月20日。