澳洲ASIC：财务顾问需在12月31日前完成注册
2018-11-27 17:03:57 来源：酷外汇 作者：
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)提醒已获授权的财务顾问最晚于今年12月31日向ASIC完成注册。
去年3月，ASIC针对财务顾问进行了专业标准改革，旨在提高他们的教育、培训和道德标准，这些财务顾问向零售客户提供复杂金融产品个人建议。
新规定将于2019年1月1日起逐步实施。根据改革，只有在2016年1月1日至2019年1月1日期间获得授权且在2019年1月1日之前未被禁止提供咨询的财务顾问，才会被视为“存续提供者”。
财务顾问在此期间可通过“财务顾问登记册”上的“存续”状态，证明自己是“存续提供者”。如果未进行“存续提供者”注册，财务顾问将被视为该行业的“新进入者”。
从2019年1月1日起，新进入者必须满足新的教育和培训要求，才能向客户提供建议。在获得授权提供意见之前，他们必须完成资格认证，并通过考试；此外，他们还必须完成为期一年的监督工作和培训。
在财务顾问登记册上进行注册是澳大利亚金融服务（AFS）牌照持有机构的责任。获授权的财务顾问应与AFS牌照持有机构联络，确保他们在截止日期前登记。财务顾问可登入“财务顾问登记册”网站查阅是否已登记。
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