FCA宣布, 明年7月起某些金融公司须提交内部结算报告

英国金融市场行为监管局(FCA)本周四宣布，自2019年7月起，英国境内的某些金融公司将必须向英国央行报告内部结算。根据FCA发布的声明，这一规定将适用于从事以下活动的合规公司:

 

1. 安排资产的保管和管理

 

2. 资产的保管和管理(不安排)

 

根据《欧盟中央证券存托条例》（CSDR）第9条，所有符合上述标准的公司都将被认为需要报告内部结算 — 也就是说，代表客户通过自有账户而不是通过中央证券存托（CSD）账户结算转让订单的公司，将必须报告此类活动。

 

根据CSDR条例，内部结算员须于明年年中起每季度向有关主管当局报告一次。报告应当载明所有在证券结算系统以外结算的证券交易总额和价值。这些报告必须递交给英国央行(伦敦)，首份报告将于2019年7月12日前提交，包含期限为2019年4月至2019年6月底。

 

CSDR是2008年金融危机后实施的关键法规之一。欧盟委员会(European Commission)概述称，CSDR的主要目标是“提高欧盟证券结算和结算基础设施的安全性和效率”。为实现这一目标，《证券及存托条例》已采取多项措施，以提高透明度，因为欧盟已确定中央证券存托(CSDs)和中央交易对手(CCPs)为保障金融市场不可或缺的组成部分。