未提交年度财务报告, 这家澳洲外汇公司被罚款24万美金

悉尼AFSL持牌商Dampier Finance Australia Limited因未能向ASIC提交公司年报及财务报表，被罚款24万美元。

 

2018年11月13日，Dampier Finance Australia Limited 在唐宁中心地方法院(Downing Centre Local Court)被判有罪，罪名是未能向ASIC提交截至2012年至2017年(含2017年)的年度财务报告。此外，该公司还被裁定未能在同一时期向ASIC编制和提交经审计的年度财务报表和资产负债表。

 

裁判官指出，因为该公司没有履行提交年度报告和财务报表的义务，严重违规，所以罚款是合理的。联邦检察官已对此事提起公诉，而ASIC对该公司的调查仍在继续。

 

以下为ASIC官网关于Dampier Finance Australia Limited被罚24万美元的公告截图：

 

 

背景

 

某些类型的公司，包括上市公司和非上市公司，以及大型房地产有限公司，有义务在规定的期限内向ASIC提交年度财务报告。澳洲金融服务牌照（AFSL）持牌商须于指定期限内，编制和递交经审计的年度损益表及资产负债表。未在规定期限内提交上述报告的，属于犯罪行为。

 

Dampier Finance Australia Limited的AFSL牌照号为：319331。经查询，该公司能够向机构客户提供金融衍生品和外汇交易合约，可以提供外汇产品建议，以及进行外汇交易，以此判断，该公司牌照类型为STP直通式牌照，业务权限为机构外汇等，以下为ASIC官网关于该公司的监管查询截图：