ASIC宣布撤销Direct FX监管许可牌照，但允许客户继续交易

在零售外汇经纪商Direct FX宣布进入破产清算程序后，澳大利亚证券与交易委员会（ASIC）今日正式发布公告，完全撤销Direct FX（主体Direct FX Trading Pty Ltd）的监管许可牌照（AFSL），因该公司存在严重且持续违规。

 

昨日汇商传媒（Forexpress）援引海外行业媒体LeapRate的独家报道，据行业媒体LeapRate独家报道，Direct FX已被会计事务所清算，且已在10月11日启动清算程序。

 

ASIC在公告中，做出来七项说明，其中第二项令人费解，即允许客户继续在该平台交易，而这一规定是基于18-126MR的相关法规。

 

未能遵守客户资金报告义务。ASIC要求Direct FX提供持有客户资金每日和每月对账单；

 

继续允许客户进行交易，在暂停业务期间继续运营相关业务（主要基于：18-126MR法规）；

 

未能遵守有形净资产（NTA）的相关要求，包括没有足够现金流或现金等价物来履行其义务。具体来说，就是Direct FX在净资产少于所需100万美元的75%的时候，还继续进行交易业务；

 

未能更换其监管许可中指定关键人员，因此不具备提供AFSL许可涵盖的金融服务所需的能力；

 

没有完全理解其作为AFSL许可人的义务，且不能履行其作为持牌人的规定义务；

 

鉴于其金融服务业务规模及衍生品交易相关风险，资源不足等，使Driect FX不能够诚信和公平地提供金融服务；

 

未能遵守ASIC有关Direct FX遵守各种金融许可条件的审计报告义务。

 

 

截图来源：ASIC官网

 

今年4月份，ASIC宣布暂停Direct FX监管许可，期限为6个月，到今年10月正好期满。当时，ASIC声明指出，能够恢复监管许可主要取决于该公司的关键指标能否满足ASIC的标准。从目前看来，Direct FX并未投入精力去改善各项关键指标。

 

对此，ASIC专员Cathie Armor表示，“Direct FX违反了其持有AFSL的多种义务，这些都是旨在保护投资者免受零售场外衍生品行业来带的信用风险。Direct FX在今年4月份被暂停监管许可后，继续开设新的交易头寸，并未能遵守客户资金报告义务，且对其应履行的义务表现出无视，促使ASIC采取行动，将该公司直接从行业中剔除。”

 

另外，ASIC也注意到取消Direct FX的监管许可将影响该公司的授权代表（AR）公司Core Liquidity Markets Pty Ltd提供的金融服务。