ASIC永久禁止无牌财务顾问Senen Pousa先生

澳大利亚金融监管机构ASIC宣布，将永久禁止无牌财务顾问Senen Pousa先生提供任何金融服务或从事任何信贷活动。

 

Investment Intelligence Corporation Pty Ltd (以下简称为“IIC”)公司前董事Pousa先生因从事未经许可的金融咨询业务而被ASIC禁止入职。Pousa先生建议IIC公司的客户通过在线网络研讨会和网站投资金融产品，并向客户收取3,000美元至5,000美元不等的产品咨询费用。IIC公司或Pousa先生均未持有AFS（澳大利亚金融服务）牌照，也未获得任何其他经营金融业务的授权。

 

不少投资者因Pousa先生提供的金融产品咨询建议而蒙受了重大损失。目前，荷兰财政警察在荷兰已对2人提起刑事诉讼。

 

此前，ASIC已对Pousa先生和IIC公司采取了刑事和民事行动。

 

2018年4月，在承认协助和教唆其公司IIC在未持有AFS牌照的情况下开展金融服务业务的指控后，Pousa先生被判处12个月监禁，缓期5年执行，但这5年内必须表现良好。

 

2012年7月，调查过程中，ASIC冻结了IIC公司所持有的300多万美元资金，并且获得法令禁止Pousa先生离境。随后，ASIC获得法令以公正公平原则对IIC公司进行清算。

 

Pousa先生有权要求行政上诉法庭(AAT)审查ASIC的禁止决定。

 

ASIC官网原文截图如下：