CySEC对前外汇经纪商Liquid Markets罚款5万欧元

2018-09-05 13:39:28    来源：汇讯网    作者：

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近日，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）表示将对现已解散的前零售外汇经纪商Liquid Markets（LQD）处以5万欧元的罚款。

该公司连续五年未记录客户的金融工具交易明细。在确定处罚数额时，CySEC考虑到违法行为的严重性，包括缺乏适当的交易记录使监管机构无法获取重要信息，从而妨碍其履行职能。但由于这是LQD的首次违法行为，所以罚款数额较低。

然而，CySEC能否对一家已经解散的公司进行罚款？

2014年7月，LQD放弃了塞浦路斯投资公司（CIF）的牌照，但其仍受到CySEC的监管，直到履行完毕其因提供投资服务所产生的义务。

目前，LQD仍处于一片混乱中，其管理人发布的最新报告并不完整。好在管理人已委托律师向法院提出申请，请求开始对索赔者和债权人的分配流程，该申请预计将在未来四周内完成。