美国CFTC对爱沙尼亚外汇经纪商Tallinex罚款1100万美元

2018-07-23 09:13:37    来源：汇讯网    作者：

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近日，美国犹他州地方法院批准了美国商品期货交易委员会（CFTC）与爱沙尼亚外汇经纪商Tallinex的一项和解协议。

随后，犹他州地方法院法官David Nuffer根据和解协议对Tallinex及其位于内华达州的介绍经济商（IB）General Trader Fulfillment（GTF）颁布永久禁令和民事罚款等命令。

这些禁令包括禁止Tallinex和GTF提供零售外汇交易服务，并要求Tallinex支付1030万美元的赔偿金以及680,000美元的民事罚款，GTF支付85,000美元的罚款。

CFTC于2017年针对Tallinex及其代理人提起诉讼，指控该公司未经注册为美国客户提供服务。根据CFTC的指控，Tallinex在2012年9月至2016年9月期间从美国外汇投资者处吸收了超过150万美元的存款。

CFTC还指出，GTF从未向其客户披露其IB业务或其本身未经注册。

Tallinex的官网显示其位于圣文森特和格林纳丁斯，并提供32种语言的MT4平台服务，包括英语，瑞典语，俄语，芬兰语和爱沙尼亚语。

尽管该公司在其网站上声明不在美国或加拿大境内运营，也不寻求这些地区居民的投资。但仍避免不了被CFTC起诉和处罚。