英国FCA推出新的金融服务工作者名录

2018-07-05 09:28:22    来源：汇讯网    作者：

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英国金融行为管理局(FCA)今天推出了一个新名录，以帮助消费者和公司检查在金融服务领域工作的个人的状态和历史。

该名录将包括所有需要FCA批准的高级经理职位，以及那些需要公司证明其适合的职位。这包括那些面向消费者的角色，如抵押贷款和投资顾问。

该名录旨在为用户提供友好、实用和易于理解的信息。例如，消费者可以通过位置搜索找到当地的顾问。

FCA的提案以消费者和金融公司对该名录的期望反馈为基础，它以一种用户友好的形式提供了更多在金融服务领域工作的个人的信息。

FCA今天还向所有受监管的金融机构发布了关于高级管理人员及认证制度（Senior Managers and Certification Regime，统称为“SM&CR”）的扩展的最终规则。金融机构现在可以访问SM&CR的指南，以了解他们需要采取哪些措施来做好准备。

FCA的监管（零售和授权）执行董事Jonathan Davidson说：

“SM&CR制度为消费者和监管机构对金融服务人员的行为设定了明确的标准。这些行为标准是FCA在促进公司健康文化方面的重点。”