FCA：已准备好脱欧，将修改“欧盟绑定技术标准”和FCA Handbook

英国金融行为监管局（FCA）6月27日在其官网上发布公告称：FCA已经准备好了在英国脱欧进程中扮演的角色，进一步声明其在脱欧进程中的角色和相关工作安排。

 

FCA公告称，我们为各种可能的情况做好了准备，包括“硬脱欧”情景——英国政府在没有与欧盟达成任何协议，以及没有“过渡期”安排的情形下脱离欧盟。

 

两年前，英国举行公投，公投结果是脱离欧盟。今年6月26日，英国女王签署了《退出欧盟法案》，意味着这份法案正式成为法律。根据《退出欧盟法案》，英国将2019年3月29日正式脱离欧盟，该法案为英国脱离欧盟奠定了法律基础。

 

今年3月份，英国政府和欧盟已经同意达成过渡期协议，将英国最终彻底退欧的日期由2019年3月延迟至2020年12月。这一段时间为“脱欧过渡期”，在此期间，英国仍将遵循欧盟的法律，英国和欧洲经济区（EEA）的通行原则一样适用，双方的企业、基金、交易所和现在一样正常运营，不受脱欧影响。

 

《退出欧盟法案》意味着现有欧盟法律框架将转换为英国本土法律。英国正式脱欧后，将不再适用英国议会通过的1972年《欧洲共同体法案》（该法案确认英国加入欧盟，且确立欧盟法律在英国境内有优先适用权），届时，英国的法律框架将转为英国的本土法律。

 

《退出欧盟法案》也授权英国政府去制定一些次级的行政立法对英国本土的法律进行修改，从而确保英国脱离欧盟后，英国本土的法律框架能正常发挥作用。该法案要求，英国政府需要向英国议会提交“法律文件”（Statutory Instruments），预计将在今年秋季开始开展。

 

同时，英国财政部打算让FCA修改“欧盟绑定技术标准”和FCA Handbook。

 

FCA将与英国审慎监管局（PRA）、英国央行（BOE）、支付系统监管机构（Payment Systems Regulator ,PSR)）一起，共同负责修改及维持现行的“欧盟绑定技术标准”，以确保它在脱欧后可正常运行。“欧盟绑定技术标准”是欧盟的法律，但是并没有设定整体的政策方向，它隶属于欧盟一级法律，为整体的法律框架要求提供技术细节标准。

 

此外，FCA还会修改“FCA手册”（ FCA Handbook），主要是修改一些和欧盟法律相关的一些内容。FCA会尽量不对FCA Handbook做大篇幅的修改，除非是必要的情况下。修改FCA Handbook的目的，是为了保证英国正式脱欧后，可以和英国的整体本土法律框架相适应，并有效发挥作用。

 

FCA计划，在今年秋季时，对FCA Handbook和“欧盟绑定技术标准”的修改发起社会公开咨询，以配合英国财政部向国会提交“法律文件”（Statutory Instruments）的时间要求。

 

FCA将及时和工作保持沟通，让公众了解并适应FCA Handbook的变化。

 

另外，2017年12月份，英国政府宣布，试图引入一种“临时许可制度”，如果英国没有和欧盟达成脱欧协议，那么，在必要情况下，允许欧洲经济区（EEA）的公司在英国正式脱欧后，可以继续在英国境内有限期营运。对于那些希望继续维持在英国业务的境外公司而言，“临时许可制度”将提供充足时间供其获得英国监管机构完全的监管授权。一些相关公司（金融公司或基金）如果想申请获得“临时许可制度”，要在英国正式脱欧通知FCA。此外，还有一些欧盟的实体，通过非欧盟护照的方式，进入英国境内开展商业业务，FCA也将为这些实体制定单独的细则。

 

英国财政部已经宣布，在《退出欧盟法案》下，将为各实体适应法律框架的转换提供一定的灵活性。FCA也将会做好相应准备措施。FCA会展开社会咨询，及时和公众沟通，确保脱欧顺利进行。