员工徇私舞弊，ASIC持牌商万致Vantage FX承诺整改内部问题
2018-06-25 18:56:39 来源：酷外汇 作者：
ASIC发出一则公告，表示已收到Vantage Global Prime（Vantage FX，中文简称“万致”）的法院强制承诺书。
作为澳大利亚金融服务牌照（AFSL）的持牌商，Vantage FX被授权合法向零售以及机构客户提供包括差价合约（CFDs）在内的金融产品。CFDs允许投资者根据投资标的的价格浮动选择仓位进行交易，通常不在交易所交易市场进行买卖。
通过调查，ASIC发现Vantage FX一名高管利用职务之便访问客户交易信息，从而有利于其个人订单交易。
ASIC在公告中表示，尽管该高管通过访问客户交易私密信息而获得交易利润，目前还没有证据表示Vantage客户从中遭遇损失，并且Vantage FX也没有从该雇员的交易中获得收益。
ASIC认为Vantage FX未设置合格的内部控制系统，未合适监管以及阻止内部员工不当行为。
Vantage FX已经承诺作出以下决定：
1. 在12个月内不在雇佣该名涉事员工为主管；
2. 安排公司所有代表完善合规培训；
向道德中心（The Ethics Centre）支付95,000澳元公共福利费用。
ASIC公告原文截图如下：
