香港福汇（乐天证券香港）被罚200万港元
2017-12-13 23:40:06 来源：汇讯网 作者：
据香港证监会（SFC）最新消息，福汇亚洲有限公司（香港福汇，现称乐天证券香港有限公司）因违反监管规定及干犯内部监控缺失，遭SFC谴责及罚款200万港元（约合169.6万元人民币）。
（香港福汇根据《证券及期货条例》获发牌进行第3类（杠杆式外汇交易）受规管活动）
（香港福汇的业务于2015年9月被Rakuten Securities, Inc.收购）
（香港福汇已于2016年4月改名为乐天证券香港有限公司，有关业务已由新的东主及管理层接手经营）
SFC指出，有关违规行为及缺失均与客户款项分隔不足有关。SFC的调查发现，香港福汇于2013年1月至2015年1月期间进行了以下行为，因而没有充分分隔客户款项：
● 接受某些客户提取多于香港福汇代他们分隔存放的款项，并动用香港福汇代其他客户持有的款项来支付有关提款要求；
● 因计算错误，以致本应分隔的客户款额较正确的数额为少。
SFC指出，香港福汇的有关行为违反了《证券及期货(客户款项)规则》及《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》。
在2013年1月至2014年12月期间的每个月底，分隔不足的客户款额介乎290万港元至1,160万港元；于2015年1月，有关金额更高达7,200万港元。
SFC认为，香港福汇没有制订足够的内部监控措施，以防止出现客户款额分隔不足的情况，并且没有确保客户的资产被妥善地加以记帐及获得充分保障。
证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到香港福汇：
● 在解决证监会的关注方面表现合作；
● 已采取行动纠正其在内部监控方面的不足；
● 现时已易主和换上新的管理层，而有关客户款项处理程序的缺失可归因于香港福汇的前管理层。