FXDD与铁汇合并上市计划正式宣告“流产”，原因竟然是……
2017-12-09 12:23:20 来源：汇众 作者：
据海外行业媒体LeapRate消息，美国上市公司Nukkleus与马耳他零售外汇经纪商FXDD及“闻名遐迩”铁汇（IronFX）之间的并购案正式宣布“流产”。去年，这两家经纪商曾试图通过股权运作，透过反向收购Nukkleus来实现上市。
在去年6月份爆出这个消息后，全球零售外汇市场为之“惊呼”。这是一个复杂且多阶段的并购交易，但始终未能得到监管机构的放行。
在交易主体中，除了Nukkleus、IronFX和FXDD这三个主要的交易主体，还涉及到各方的关联公司及重要股东，比如Forexwave、IBIH Limited、Iron Australia（GVS Limited）、Nukkleus及FXDD的控股股东Emil Assentato以及铁汇的创始人兼CEO Markos Kashiouris等。
在这桩交易案进程中，2016年底才迈出实质性的一步。第一阶段完成，即Nukkleus持有铁汇母公司IBIH 9.9%股权以及对铁汇澳洲公司Iron Australia（GVS Limited），持股达100%。
不过，很遗憾的是，在第一阶段的交易事项完成后，提交给英国金融市场行为监管局（FCA）、塞浦路斯证券与交易委员会（CySEC）以及美国证券交易委员会（SEC）的审核并未得到如期回应，甚至各方监管机构态度冷漠。
在获得的最新监管文件显示，三方的交易计划正式宣告“流产”，这也意味着此前的所有协议或交易将被一一解除，包括此前Nukkleus持有IBIB 9.9%及铁汇澳洲公司100%股权。Markos Kashiouris将离开Nukkleus董事会，而Emil Assentato也将离开IBIH和铁汇澳洲公司董事会。
Nukkleus将继续由Emil Assentato控制。他是FXDD及Nukkleus Inc.的大股东，也是瑞士大型交易商Tradition集团主席。Assentato通过名下公司Currency Mountain Holdings，对FXDD及旗下技术软件公司Forexware拥有80%的控股权，Tradition集团则拥有剩余20%股权。Nukkleus Inc.则由Assentato完全控股。
为什么交易交易计划会流产？
英国FCA、美国SEC及塞浦路斯CySEC等各方监管机构对此态度消极，未能审核此桩交易案件，应该是主要原因。另外，铁汇从中东一家家族投资公司中获得1亿美元的融资，促使铁汇在这桩交易案件中的态度发生根本性转变。
然而，铁汇在监管机构眼中显得非常被动，不利因素众多，这也可能是交易计划被终止的原因之一。
SEC去年公布的一份文档显示：
1. 铁汇公司还有未了结诉讼在身，这场诉讼正是中国客户于2015年1月22日向利马索尔地区法院提交。直到2016年初，共计93名客户向铁汇提出的赔偿申请达到564,849.54美元。
2. 因在瑞郎危机遭遇亏损，铁汇曾与一家主机构流动性提供商达成协议，以每月偿还100,000英镑的形式，分25个月偿还共计2,500,000英镑的债务。而到现在为止，这笔债务还有1,575,000美元未还清。
3. 除以上两点，铁汇在塞浦路斯还留有近160万美元的雇佣税未缴纳。
另外，CySEC审计署12月底发出一份报告称，铁汇资金完全达不到客户的存款、利润和赠金的出金要求，资金缺口总计1.76亿美元。不过铁汇迅速回应，这一数目与客户资金无关，而是包括了不可提取赠金在内的客户资产。