欧洲新金融法引监管调整 英国FCA敦促授权申请

据汇讯网了解，欧洲金融工具市场行为准则（MiFID II）将从2018年1月3日起正式实施，英国的金融服务监管也将受到重大影响，为此英国金融行为监管局（FCA）发布公告，要求合规公司于2017年7月3日前完成重新授权申请，并对各自业务作出适当调整，以及时应对监管变化。

 

FCA表示，对于受MiFID II规管的内容，未经授权的业务活动将面临民事、监管或者刑事后果。

 

• 未经授权或豁免的公司、个人开展的商业行为将被视为违反《2000年金融服务和市场法案》（Financial Services and Markets Act 2000, FSMA）第19条的犯罪行为；

 

• 此外，若无法院命令，通过未经授权人员或其他方式订立的合约将面临不可执行的风险，此举将被视为违反FSMA第21条有关金融促销要求的犯罪行为。

 

FCA将依法向法院对违反FSMA第19条和21条的相关人或公司申请禁令或者赔偿。

 

此外，若合规公司开展了未经授权的业务，将被视为违反FSMA第20条，FCA将行使多项监管权力，包括：

 

• 纪律制裁——含公开谴责、经济处罚或依据FSMA第14部分的终止授权或限制授权；

 

• 依据4A部分的自行主动要求（OIREQ）及自行主动许可变化（OIVOP）权力；

 

• 依据FSMA第25章的禁令及赔偿权力。