澳洲ASIC强制麦格理银行做承诺 外汇业务不足之处遭整改

在通过调查后，澳大利亚证券及投资委员会ASIC于2017年5月19日强制麦格理银行Macquarie Bank就其批发外汇业务做出承诺。起因为ASIC担心该银行未能确保其系统和控制措施足以应对不当行为的风险。

 

ASIC委员Cathie Armor表示：“批发现货外汇市场是世界上最大的金融市场之一，这个市场的正常运作对澳大利亚经济至关重要。ASIC已经收到了澳大利亚一些最大的市场参与者的承诺，以实现前瞻性的流程和控制，并确保他们的外汇业务能够诚实，高效和公平地提供金融服务。ASIC将继续保证投资者对我们金融机构现在和未来的行为都有着持续的信心。”  

 

ASIC在2008年1月1日至2013年6月30日的即期外汇业务中确定了麦格理雇员们有以下不恰当操作行为：

 

多次向外部的第三方披露待定客户订单的机密信息，包括客户的身份证明；

 

多次向外部的第三方透露有关麦格理与待定的大额澳元订单相关的交易活动机密信息；

 

多次在市场上的价格接近止损订单的触发价格时,在交易方式上或有不当操作。

 

ASIC因此担心麦格理无法确保其监督的框架和控制能力足以预防，发现和应对上述行为，其后果很有可能会削弱市场的正常运作和完整性的信心。

 

目前，麦格理表示将改进其现有的培训和指导方案，用以监督和防止即期外汇及不可交付的远期外汇中的雇员们再次有上述行为。

 

同时，ASIC将任命一名独立顾问来评估该计划及其实施情况，作为对其业务不断审查的一部分。据悉，该计划实施的三年期间，麦格理将对该计划进行年度内部审查，并对其进行独立评估，并向ASIC提供其高级管理层的年度认证。此外，麦格理还将向史密斯家族捐赠200万澳元的社区福利，以支持史密斯家族的金融服务计划，旨在提高年轻人对金钱管理的理解。

 

ASIC鼓励市场参与者遵守国际清算银行的“外汇市场全球行为守则”所规定的高标准市场惯例。国际清算银行全球外汇准则提供了一套全球性的实践指南，以促进外汇批发市场的完整性和有效运作。

 

另外，汇讯网发现在接收麦格理的承诺前，ASIC已经接收到来自Westpac银行，澳大利亚和新西兰银行，澳大利亚国民银行和澳大利亚联邦银行的强制性承诺。这些机构还提供了1100万澳元的自愿捐款，以资助澳大利亚的独立金融教育项目。

 

批发现货外汇市场是澳大利亚的重要金融市场，它促进了一种货币至另一种货币的交换，从而允许市场参与者买卖外币。作为即期外汇业务的一部分，麦格理与客户（包括澳大利亚客户）订立了不同类型的即期外汇协议。