外汇巨头造假案尘埃落定 福汇遭美驱逐

美国商品期货交易委员会(以下简称“CFTC”)于本周一发布公告称，因向零售外汇客户提供虚假及误导信息，福汇美国(FOREX CAPITAL MARKETS LLC)、其母公司福汇控股(FXCM Holdings)以及两名创始合伙人Dror Niv和William Ahdout将面临700万美元民事罚款以了结相关指控。

 

同日，福汇(FXCM Inc，NASDAQ∶FXCM)发布官方声明指出，同意并接受CFTC的处罚，并与全国期货协会(以下简称“NFA”)及CFTC同时就福汇美国及其若干主事人达成和解协议，而母公司福汇控股亦名列于CFTC和解之中。值得注意的是，列名的FXCM实体及主事人并未趁人或否认与和解相关的指控，NFA的和解并无任何金钱上的罚款，而CFTC的和解则附带700万美元的罚款。

 

CFTC在公告中称，从2009年9月4日至2014年，福汇隐瞒与其最重要做市商的关系，以及谎称交易平台No Dealing Desk并未对客户造成利益冲突，对散户客户提供虚假及误导信息。福汇执行长Niv及董事总经理未来不得再向CFTC提交注册，也不得代理在CFTC注册的单位。

 

福汇公开声明显示，将会撤出美国的业务，并已与GAIN Capital Holdings, Inc. (“嘉盛”)订立一项非约束力的意向书，据此，嘉盛将会购买福汇的美国客户账户。

 

据CFTC最新公布的2016年12月份在册经纪商的财务报告数据显示，12月所列的五家经纪商零售外汇客户总资金量达到了525,740,783美元，与2016年11月份相比，总额上升了0.39%，资金增加2,059,231美元。五大经纪商中，福汇、Oanda、嘉盛这三大经纪商的外汇客户资金数据独占鳌头，其中福汇零售客户资金增加了601,910美元，上涨0.34%。

 

根据官网资料，2016年福汇的美国业务的未经审计净收益约为4,800万美元，并产生除利息、税项、折旧及摊销前盈利(EBITDA)亏损，但与此项业务相关的成本将不会转移至嘉盛。福汇美国以外的客户并无任何变动。

 

声明进一步解释，撤出此项业务将会释放约5,200万美元的资本。出售账户所得款项及释放出来的资本将用于进一步偿还福汇欠负Leucadia National Corporation的贷款。福汇标识公司于过渡期内将会继续服务美国客户及提供顶级质素的交易执行，以待出售客户账户及撤出业务完成。

 

1999年创立的福汇，是一家为零售及机构客户提供外汇交易及相关服务的主要环球供应商，在全球范围内约拥有183679个活跃的零售客户。公司提供通过该公司的专利技术平台给客户进入非处方(“OTC”)外汇市场的机会。在外汇交易中，参与者买入一种货币，同时卖出另一种，被称为“货币对”的组合。公司的平台寻求在从多达31全球银行、金融机构和做市商、或外汇做市商的多达45种货币以展示较好货币报价，并提供有效率和成本效益的方式来进行外汇交易。

 

就财报来看，福汇一直表象出较强的竞争优势，2016年终运营现金达2.03亿美元，客户净值为6.332亿美元,活跃零售外汇账户达175,736个,监管性资本盈余达1.072亿美元。去年三季度，客户净值更是稳健增长至7.25亿美元，较2016年6月30日上升10%。

 

此次监管判决一出，福汇股价大幅下挫，由纽约时间2月6日收盘价6.85美元直接跌至7日开盘价3.41美元，呈现腰斩式的跳空。股价最低触及2.91美元后小幅收复失地，收盘报3.45美元，单日跌幅达49.64%。股价自2015年12月以来最低水平。

 

罚款、退出美国市场以及支离破碎的股价对福汇的打击不言而喻，然而，仍有外媒认为罚得过轻，并指出福汇过去曾多次误导NFA的调查，并预计福汇的业务和全球信任也随着股价开始瓦解。总部位于纽约的全球投资者权利诉讼机构罗斯律师事务所(Rosen Law Firm)已经开始调查福汇的潜在债券证券索赔，并准备为包括在2017年2月6日前因购买福汇股票而受到损失的投资者集体诉讼。