CySEC主席回应铁汇案件处理质疑：公司风控未能识别潜在奖金制度滥用风险
2016-04-26 11:42:04 来源： 作者：
塞浦路斯证券交易委员会(Cyprus Securities Exchange Commission, CySEC)主席Demetra Kalogerou日前接受外媒采访，就外界高度关注的铁汇(IronFx)处理方案问题作出回应。
在中国出金问题后许久，CySEC才宣布对其进行调查。然而，除了更似象征性的罚款33.5万欧元后，监管局并没有后续动作。目前，此事开始获得塞浦路斯政治家们的关注。
该事件进展受到各界高度关注，塞浦路斯劳动人民进步党（AKEL）总秘书Andros Kyprianou本月稍早曾向Dimitra Kalogerou发出信函对铁汇处理方案表示了质疑。
关于调查延后的声明，Kalogerou此次面对外汇行业媒体Finance Magnates作出回应：
我们对潜在的不当行为和无法遵守承诺的迹象作出积极地回应，就此案例，我们从2015年2月起就收到投资者投诉，并很快展开调查。铁汇是一家大型公司，有着数十万客户，所有的客户投诉都应得到妥善处理。由于投诉范围很广，案件花了一些时间去完成，也需要时间适当地检查任何潜在的不法行为。
受监管的塞浦路斯金融机构 来源：CySEC
近期CySEC已与铁汇达成和解，为何33.5万欧元的触发不足以补偿客户？
这一金额并非直接或间接地和所需潜在补偿挂钩。CySEC没有任何赔偿补偿投资者的权力，那些寻求补偿的投资者有权求助财务专员或法院。CySEC已在网站上发出通知解释了投资者投诉的处理程序进展。我们的任务是监督，CySEC将继续密切监督所有旗下机构，并将在违反法律的情况下毫不犹豫地将采取措施。
有人声称，触发和公司的违规行动不相匹配？
此项和解金额已达到CySEC和旗下监管机构的历史第二。一般来说，在CySEC达成和解时，其间接地暗示公司承认有不当行为，支付款项自然是一种惩罚。主要问题在于，公司的风险管理未能识别潜在的奖金制度滥用风险。我们非常认真地看待这个问题，风险管理是支撑任何金融组织的要素。相关事项也促使CySEC在2015年4月发布通告，内容有效地为交易回馈奖励设置了一个合理的路线图。除了结算金额，CySEC也设立了需要纠正行为的公司列表，以及一些对特定公司动作的限制。
对于“塞浦路斯总统帮助铁汇”的坊间说法你怎么看？总统是否向你施压？
我们是独立的立法机构，而不是行政管理机构。因此，我没有什么要说的。
最近CySEC设立了投资者赔偿基金(Investor Compensation Fund, ICF)，当前基金达到1750万欧元，如果有经纪商破产，CySEC会采取什么行动，金额是否足够补偿机构客户？
设立ICF的原因是保护投资者，结合市场风险，我们决定重审ICF的监管，这个过程正在进行当中。CySEC将聘请外部顾问委托评估ICF的监管。目的是确保ICF反映行业及其客户的需求和主流风险，我们的目标是在今年年底完成。我们正在考虑各种修订可能，例如高风险公司是否需要更高的贡献基金相比较低风险等。
CySEC如何评估投资者获得补偿基金的适用性？你们的指导意见是什么？
一个特别委员会将检查机构客户对ICF的适用并进行补偿金额评估，每个适用投资者都有权获得赔偿。需要强调ICF的激活需是不得已而为之。ICF只有在撤销机构牌照，公司破产或者没有足够资金兑现客户承诺时才会启动。