FCA加强高频交易监管，出台个人问责制度

英国金融市场行为监管局（FCA）日前就算法交易和高频交易（HFT）的个人问责制推出最终监管政策，尤其是加强银行、建房互助协会和审慎监管局（PRA）指定投资公司的监管要求。目前，多个国家的监管机构都在致力于相互合作以促进各地区在这一领域的合规性。

 

新规将于2016年3月7日开始生效，并同时适用于高级经理和资质制度。公司在2016年9月7日前，必须执行FCA新规，简单的说即两个新功能的扩展：客户处理和算法交易。新规也包括一系列问责制改革政策，如候选人申请高级管理职位时，公司可申请获得监管局建议，以及银行、建房互助协会、信用社、PRA指定投资公司和保险公司资质制度下的重要功能。

 

FCA临时首席执行官Tracey McDermott表示：“我们决定在银行部门推行个人问责制。明确的个人问责制更注重理念、提高标准，并使公司更简单的运转、更易监管。如果出现了问题，那么高级经理应当对自己领域的不合规行为负责。”

 

FCA近日还公布了一份数据报告，汇商了解到，其在2015年第3季度已经审查了1108个金融促销活动。有34个案例促使了1个及以上的促销活动进行修改或者撤回。其中，26%的案例来自零售投资领域，65%来自消费信贷。

 

汇商1月份曾报道，FCA对外汇未授权交易等乱象表示不满，称消费者投诉正在急剧增加。FCA透露，其曾专门对经纪商首席执行官发出信函，表示对差价合约（CFD）经纪商在客户注册时应注意的环节，如反洗钱要求和对潜在CFD交易者进行资格审查等。