FCA协助更多国际调查，金融企业合规压力大
2016-01-19 19:32:30 来源：汇商 作者：
英国一家法律事务所数据显示，英国金融市场行为监管局（FCA）在2015年前三季度收到了国外监管同行共计1,073次调查协助申请。这比2014年同期的1,032次申请增长了4%。而2010年，FCA收到申请共868次。
FCA发言人表示：“这些数据表明FCA持续与全球其它监管机构紧密合作，以解决行业问题并阻止跨境非法活动。”
英国这家法律事务所则认为，国外协助工作申请增加，加重了英国金融服务业务的合规要求，很多公司甚至需要同时接受多个监管机构的调查。
这家法律事务所高管表示：“伦敦是国际金融中心，这无疑引发了全球监管机构对可疑金融犯罪和监管非法行为的大幅调查。英国金融服务公司可能被要求立即形成公司或者客户的行为数据。这对公司造成了极大的困扰，而且代价也很高。”
汇商了解到，尽管FCA受到的协助调查申请数量在增加，但其中美国监管机构的申请数量从2014年的235次减少到2015年的217次。有理由相信这是因为美国对外汇操纵及伦敦银行同业拆借利率（Libor）操纵的调查势头有所缓和的影响。
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