CySEC称就算违规，和解仍是铁汇的基本权利

对于昔日铁汇投资者而言，最难以接受的消息莫过于塞浦路斯证监会（CySEC）公布的铁汇（IronFX）调查结果了。汇商第一时间报道，在与CySEC达成和解协议后，铁汇仅被处以33.5万欧元的罚款。与此同时，CySEC公布了一份正式声明，称与其达成和解协议是铁汇的一项基本权利。

 

据LeapRate消息，CySEC日前对调查结果发出了一份正式声明。声明中称，对这5家塞浦路斯投资公司（CIFs）进行罚款的根据是塞浦路斯监督机关现场调查的结果，这5家CIFs均被发现在合规方面有所欠缺。不足之处包括并不限于对客户资金的保护义务、风险监测和管理流程、服务外包问题、对客户及潜在客户提供服务的专业活动，以及提供的被授权投资服务。

 

CySEC在其声明中解释，铁汇使用了寻求和解协议的权利。按照塞浦路斯法律，被监管实体有权利要求和解。只要被监管实体选择使用这一权利，那么即使有合理理由怀疑其违反或可能违反任何现有法规的行为或疏漏，CySEC仍能够与受监管实体达成和解协议。

 

这类和解协议的前提条件之一，就是受监管实体必须立刻付清协议中约定的赔款金额，同时无法提出上诉。这就避免了双方产生长期法律纠纷的可能。

 

CySEC表示，这类和解协议是全球监督机构的普遍做法，CySEC在过去也曾在数个调查中达成和解协议。

 

除了罚款之外，CySEC要求，这5家CIFs必须尽快采取纠正措施以调整内部流程和行为，以完全符合其相应的法律义务。无论是达成和解协议还是被罚款，CIFs都必须在2个月内做到完全合规，届时CySEC将对这些公司的合规性进行重新审查。

 

CySEC主席Demetra Kalogerou表示：“CySEC现场调查的终极目的，是确保投资者利益、以及证券市场的统一和公平运行，并提高CIFs与监管法规的一致性。如果CIFs违反了相应义务，CySEC必定会按照法律进行处罚。CySEC将要求CIFs采取纠正措施，否则CIFs将面临新一轮的执法，如再次进行罚款、或者暂停甚至撤销其牌照。”

 

另外，汇商看到CySEC在声明中还特别提到了对其它几家CIFs的处罚细节：

 

1.WGM（EZTrader、EZInvest和Global Option的运营方）被罚款340,000欧元，是此次罚款的最高金额。WGM在未授权的情况下提供投资组合管理服务，而且它所运营的交易平台在以色列，而非塞浦路斯；

 

2.Reliantco（UFX/ UFX Markets运营方）被罚款123,000欧元，是金额最少的一家。因其并未发现有提供投资组合管理服务；

 

3.其它两家CIFs，包括Pegase（InteractiveOption、HelloBrokers和MTX Plus运营方）及Depaho（GTCM和FXGM运营方）被罚款的原因包括：向客户承诺“入金即获奖金”流程，损害了客户利益；未通知客户杠杆交易的风险；不完善的客户调查手续；以及具误导性和不公正的广告宣传。

 

查看更多，请点击“CySEC对铁汇处理结果公告”。