FCA禁止前瑞银交易员Adoboli从事金融服务业

2015-10-19 23:08:59    来源：    作者：

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英国金融市场行为监管局(FCA)上周五(10月16日)宣布了对前瑞银集团(UBS)交易员Kweku Mawuli Adoboli的决定，禁止其从事任何受监管的金融活动，因其滥用作为高级交易员的职权导致瑞银损失22.5亿美元。

2012年11月20日Adoboli因滥用职权被判犯下两宗欺诈案。当时FCA的前身——英国金融服务管理局(FSA)对瑞银处以2970万美元的罚款，因该投行的系统和控制失败使得当时作为交易员的Adoboli得以进行未授权交易，最终导致23亿美元的大量亏损。而那次系统和控制失败也揭露了银行严重薄弱的程序，管理系统和内部控制。

FCA表示，作出这项决定是基于所有相关情况以及Adoboli对客户、金融机构和市场信心构成的风险严重程度。