FCA制定公司内部揭发机制，新规于2016年实施

为从根源上防范不法行为的滋生，英国金融市场行为监管局（FCA）日前和英国审慎监管局（PRA）一起，公布了一系列揭发企业不法行为的新规。新规制定了一套揭发机制，于2013年由英国国会银行标准委员会（PCBS）提出，要求银行等机构内部员工更多关注内部运营，并要求企业指派一名高管保证内部揭发机制等有效性。

 

新监管要求还要求企业通知员工揭发机制的使用权，以及至少每年向监管机构呈报揭发机制运用结果等。这项新规将覆盖持有客户资产超过2.5亿英镑（约3.787亿美元）的机构，包括银行、信用社等，不过对于FCA和PRA监管等其它公司不具有强制约束力。这项新规将于2016年9月份正式生效。

 

FCA首席执行官表示：“揭发机制能有效暴露公司内部的不法活动，在过去的几年中，这对监管机构针对公司和个人的成功执法至关重要。监管机构及时意识并解决公司错误的行为，对于整个行业都有好处。因此，为了让投资者对行业更有信心，制定充分的揭发机制，并安排高官监督政策的实施，对公司也是非常必要的。”

 

FCA近年来积极采取措施鼓励企业揭发行为，2014年到2015年间，由1340项执法归因于揭发行为，相比2007年到2008年间的揭发行为高出十倍。

 

查看更多，请点击“FCA官方公告”。