福汇集团被美国商品期货交易委员会处84.3万美元罚款

美国商品期货交易委员会要求福汇集团支付70万美元的民事罚款，上缴其通过欺诈性的外汇投资池收取的143922.5美元的佣金和费用。

 

美国商品期货交易委员会今天对福汇集团提出指控，同时就相关问题达成了和解。福汇集团是美国商品期货交易委员会的注册期货经纪商，未能对其人员、雇员和代理商以欺诈性外汇基金池Revelation Forex Fund的名义存放在福汇集团的账户相关处理行为进行监管。Revelation Forex Fund由Kevin G. White及其控制的两家公司运营。

 

2013年7月9日，美国商品期货交易委员会指控White及其公司欺诈，并实施永久性禁令。在相关的刑事诉讼中，White因邮件欺诈被判处8年以上徒刑。

 

据美国商品期货交易委员会命令称，从2013年4月1日至2013年7月10日，福汇集团未能履行合规程序，未能“了解其客户”，公司员工也未能发现并及时向监管机构报告可疑行为。尽管福汇集团对Revelation Forex Fund的欺诈行为有所察觉，但对于违反其合规程序的可疑迹象，以及White违反基金经理豁免注册规定代表其公司运营网站的行为，未能识别，也未报告。

 

美国商品期货交易委员会要求福汇集团支付70万美元的民事罚款，上缴其通过欺诈性的外汇投资池收取的143922.5美元的佣金和费用，并必须遵守承诺，包括聘请第三方合规顾问，对命令中指出的监管问题进行审查和报告。