ASIC吊销零售OTC衍生品提供商ACMAS牌照

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前宣布吊销零售场外衍生品交易提供商Australian Capital Markets Advisory Services Pty Ltd (ACMAS)的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。

 

ACMAS在6月份更改公司所有董事和股权，并停止提供金融服务。在这一个月，ACMAS变为Formax International Market Limited的全资子公司。然而，由于Formax无法证明其能完全遵守AFS牌照监管要求，因此ASIC决定暂时吊销ACMAS的牌照。

 

ASIC按照ACMAS的意愿，将于2015年10月30日停止此次牌照吊销。如果在这个时间之前，ACMAS无法证明公司能继续担负AFS牌照持有者相应的责任和义务，那么这个牌照有可能被永久取消。

 

ASIC委员Cathie Armour表示：“我们发现越来越多的零售场外衍生品提供商倾向于收购已持有牌照但停止提供金融服务的公司，这些提供商可能并不准备长期提供符合澳大利亚义务的金融服务。我们担心市场的新来者是意图规避ASIC严格的AFS牌照申请流程。即使一家公司的控股方改变，AFS牌照的监管义务也会仍然适用。”

 

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