ASIC向法院提出未授权交易员诉讼

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）向昆士兰最高法院提出对两个未授权交易员Roger Gareth Munro先生和Kathleen Susan Munro女士的起诉。

 

ASIC表示，Munro夫妇在未获得澳大利亚金融服务（AFS）牌照的情况下，在澳大利亚展开金融服务业务。ASIC称，他们从2011年8月就开始运营一系列未获授权的期货交易业务。

 

ASIC向法院提出的起诉包括：Munro先生从投资者手中共筹集150万澳元的资金，并告知投资者交易正在盈利，然而ASIC获取文档发现，他已经亏损了所有资金。另外，Munro先生曾将投资者资金转移到Munro女士名下的经纪商账户中，之后又重新转入到Munro户名下的另一个银行账户。

 

ASIC希望，通过昆士兰最高法院对Munro夫妻的起诉，禁止他们在没有获得AFS牌照的情况下，在澳大利亚提供金融服务；禁止他们持有或使用投资者资金；禁止Munro先生使用相关银行账户和交易账户；Munro女士也不得对Munro先生的金融服务业务提供任何帮助；Munro女士名下账户不得为Munro先生使用。并且，ASIC希望法院要求Munro先生提供必要的集资活动信息以及具体的投资者资金去向。

 

目前，ASIC的起诉将于2015年8月7日在布里斯班最高法院列出。

 

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