FCA督促金融公司加快内部基准活动监管

近几年来行业不法行为有逐渐蔓延之势，业内金融基准操控调查从未间断。英国金融市场行为监管局（FCA）再一次站在全球监管前沿，开始采取积极措施解决面临的问题。

 

FCA已经投入大量资源以调查金融行业参与者究竟如何使用基准，并研究如何消除近期如伦敦银行同业拆借利率（LIBOR）、贵金属和外汇基准操控等的隐患。

 

市场对全球系统的信任取决于全球金融交易行为是否合规。然而近期的调查结果表明，很多金融机构在涉及基准时，通常容易出现不法行为。因此，FCA需要重建系统可信度。

 

FCA在2014年8月到2015年6月间一直在进行金融基准相关的专门监管审查。FCA的研究结果指出，尽管金融行业公司已经在尝试让基准相关活动的把控最优化，但是要重塑可信度，依然有很多工作要做。

 

 

FCA发现，尽管几乎所有公司都在慢慢改变涉及金融基准的业务执行方式，但是在内部审核中，并非所有基准都成为审核内容。而且，基准操控被重罚的公司显然比其它公司在改变基准执行方面的速度更快，但是也正是这些公司高层将重心仅放在保证基准行为的合理性上。

 

FCA称，所有公司首先要做的，是识别出基准相关的所有业务活动。定期的基准行为审查也很有必要。公司内部基准审查必须非常仔细，以避免内部的不合规行为延展到市场上。FCA强调，一个看起来毫不起眼的不当行为都可能引发客户的利益和金融系统受影响，甚至触犯法律，同样也会给企业带来非常高的运营和财务风险。

 

 

FCA投资和批发监管主管 Tracey McDermott解释：“我们发现了很多长期的基准相关的不法行为。现在公司改变执行方式，重塑系统信心的意义非常重大。所有公司都应当设置基准活动风险管理系统，并及时解决以前已经识别出的问题。”

 

她补充说：“我们认为这是非常重要的工作，很多公司也有了明显的改善，不过公司坚持执行的力度和速度依然有些让人失望。公司都应该认真研究FCA的调查结果，并思考下一步该如何提高对内部的监管水平。”