新西兰FMA继续清理不合格公司 今年至今已注销23张执照
2015-05-20 09:11:07 来源： 作者：
据外媒报道，周二（5月19日）新西兰金融市场管理局（FMA）确认有数家离岸企业从金融服务提供者注册名单（FSPR）中除名。FMA有权在企业提供的证明不合格时，将其从FSPR中除名。
这也是FMA对不合格企业的第二次清理，第一次则是在2012年末。当时FMA正处于转型期，新西兰政府向金融服务公司（FSP）登记在案的226家企业发出了整改通知。
当时，即使在FSP登记也不意味着其符合相关规定，为了实施行业规定并使其规范化，同时向西方成熟的金融市场靠拢，新西兰宣布所有没有员工或没有在新西兰设立运营部门的企业将从注册名单中除名。
FMA将开始监视申请单位，确认其是否确实存在一定的公司活动，依此决定是否允许其在新西兰FSPR注册。
这些治理工作主要是因为，新西兰当局发现某些离岸企业试图在FMA注册，并利用新西兰的良好声誉营造其企业形象。FMA也因此受到许多海外投资者的投诉，包括服务提供商黑金等一系列问题。
在之前的清理中，新西兰当局考虑到多数企业在亚太地区业务较少，在新西兰也不存在完备的运营基地，有一大批无法证明其在新西兰有合规设置以及注册办公地点的公司都被除名。本次清理是这一过程的延续。
FMA法律总顾问Liam Mason表示：“我们注意到FSPR执照受到滥用。这是在利用新西兰良好声誉牟利。”
今年至今FMA已将23家企业从列表中除名，同时也拒绝了20家公司的申请。
不但如此，FMA还发现有些本地代理商正在为离岸注册企业提供证明，比如将申请者定为其管理者或者提供本次的办公室，营造其在新西兰存在实体办公室的假象，但实际上完全是一家海外企业。
因此FMA也对有此种嫌疑的企业进行了重点调查，尤其是其管理层包含海内外多人的情况。
FMA要将一家企业执照注销需要经过严格的法律程序，给予企业足够的时间作出回应，并就其保留执照给出应有的资格证明。
Mason先生补充：“在这一过程中，我们秉持公平公正的原则，对管理者来说这是十分重要的。这一过程需要一定的时间，我们也承认某些情况下会就我们可能采取的行动，事先给投资者发出警告。我们也接到过投资者的投诉，比如无法取回资金或者与该公司失去联系等，此后我们就在处理此类企业时要求投资者特别谨慎。”
FMA可能在收到投诉、对某家公司产生疑问或公司未能通过FMA对其资格的审核时，向投资者发出警告。