ASIC将加强对零售外汇客户招募方式的监管

澳大利亚在零售外汇公司创建的目的地选择方面获得了全球声誉，很大程度上是因为其组织非常良好的金融市场经济，严格的监管，良好的商业道德，与众多公司梦寐以求的亚太地区非常接近，以及该地区显示的意愿以及丰富的潜在客户群。

 

如此广泛的赞誉使众多新成立的外汇公司以及银特贝克和福汇集团等业务广泛的公司的分支机构涌入澳大利亚。

 

最近，澳大利亚证券和投资委员会开始显示对零售外汇公司扩张的担忧，更重要的是对各公司开展业务的方式及其对零售客户的潜在影响的担忧。

 

最近，众多外汇行业参与者见证了澳大利亚证券和投资委员会大幅度推迟对外汇公司的澳大利亚金融服务牌照的批准，然而对于运营外汇以外行业的澳大利亚其他金融服务公司的澳大利亚金融服务牌照的批准丝毫未延误。

 

另外，澳大利亚证券和投资委员会向零售客户发布外汇公司潜在风险警示，为了表示正在从宏观层面关注所有外汇公司的举动，澳大利亚证券和投资委员会还对一些知名公司采取了惩处措施。

 

事实上，在今年该监管当局的声明中明确指出，外汇公司未来将会受到更严厉的监管。

 

今天，澳大利亚证券和投资委员会再次对此发表声明，此次是一个全新的计划，称之为“战略展望”。迄今为止，澳大利亚证券和投资委员会一致依赖于上半年执行报告，为了详细说明所采取的举措，提供未来几个月关于焦点的全面信息，澳大利亚证券和投资委员会在“战略展望”中指出了所监管市场的关键风险，以及如何应对，再一次将监管和执法作为优先考虑方式。

 

澳大利亚证券和投资委员会不断审视环境，并对从众多持股人处获取的信息加以利用。该文件为投资者、金融消费者以及2014-2015受其监管的部门和参与者提供了基本趋势和重要风险分析。

 

鉴于目前澳大利亚证券和投资委员会中的当前情绪，外汇很可能使其首选目标。事实上，在继续专注于阻止内部交易的同时，该监管机构还计划在金融基准操纵方面投入大量资源监测外汇公司，包括银行业。另外，澳大利亚证券和投资委员会将对银行票据交换参考利率和外汇市场的现有和潜在违规行为进行审查。

 

另外，比特币协会对澳大利亚税务机关对虚拟货币采取的举措方面做出的激烈反应，加密货币在全球得到认可，此后，澳大利亚证券和投资委员会认识到比特币可能为监管带来了挑战。因此，澳大利亚证券和投资委员会指出，随着数字货币（例如比特币）的流行，它们将检验监管边界。同样地，众筹正在改变消费者投资的方式，并将带来新的挑战。

 

有意思的是，澳大利亚证券和投资委员会不赞成弱化合规系统、单薄的文化、无以为继的业务模式以及存在矛盾的分布，这可能导致欠佳的建议、不当销售和投资者亏损，特别是在投资管理方面。这使澳大利亚证券和投资委员会加强了对公司收购客户的方式的监管。去年，澳大利亚证券和投资委员会制止了Robert Lloyd Wilson的违规行为，他的别名为“Aussie Rob”，声称其可疑的Lifestyle Trader软件的回报高达120%。澳大利亚证券和投资委员会当然想要将此类行为驱逐出澳大利亚。