美国富基金融集团被勒令撤销NFA监管

美国全国期货协会（NFA）近日发布官方声明，宣布撤销IFG Markets（又名IFGTrade，中文名富基金融集团）国家期货协会成员资格。

 

NFA指出，IFG Markets公司违反了多项NFA监管法规，同时还存在欺诈客户的行为，该公司负责人Wilson Cheng严重失职。NFA宣布永久撤销IFG Markets监管资格。

 

据悉，NFA的禁令从2014年10月23日起开始生效。事实上，NFA从今年上半年就开始对IFG Markets公司展开了一系列的调查，NFA控告IFG（IFG MARKETS LLC ）未能准确记录财务状况， 未能遵守撤销资本净值的相关规定，未能维持调整后净资本要求（调整后净资本低于在册资本需求），未能遵守良好的商业信誉和公正公平贸易的原则， 未能执行完整的反洗钱程序，未能完成自检调查，制定一份业务持续性和灾难恢复计划，未能实施和维护隐私政策。并且使用虚假性宣传资料。IFG Markets违反了NFA的多项规定。

 

随后在2014年6月30日，NFA对IFG Markets以及Wilson Cheng同时进行了指控，IFG及其负责人Cheng对NFA的指控不承认也不否认。

 

值得一提的是，IFG Markets在中国市场也开展相关业务，中文名为富基金融集团。目前，IFG Markets公司主页已无法正常访问。