ASIC延缓牌照颁发 有意提高监管准则

澳大利亚地理位置独特，是世界上唯一拥有整个大洲的大陆岛国，更是通往亚洲金融市场的门户要地。一直以来，外汇经纪公司往往会选择在澳大利亚进行注册，该地区也是世界上外汇交易最为活跃的市场之一。

 

澳大利亚政局稳定，经济健康，商业氛围积极，监管口碑良好，这些因素深深吸引着各外汇经纪公司。同时，澳大利亚和亚太各国家地区保持着重要的贸易关系，而亚洲金融市场则有着无限的发展潜力，因此，立足澳洲，进军亚太，俨然已成为了众多经纪商的发展蓝图。

 

近年来，外汇经纪公司如雨后春笋般涌现在澳大利亚。澳大利亚金证券和投资委员会（ASIC）监管牌照成为了香饽饽，有越来越多的金融公司（外汇经纪商）尝试申请澳大利亚金融服务牌照(AFS Licence)，接受ASIC的认证。近几年，这种现象呈泛滥之势，ASIC良好的监管口碑正面临着威胁。

 

ASIC方面也注意到了问题的严峻性，近日，ASIC决定出台相关政策，严格控制零售外汇经纪公司AFS牌照的申请流程。ASIC在最新的一份报告中显示，已经撤消了一家外汇经纪公司监管牌照，ASIC目前主要针对场外衍生品提供商和保证金交易所，正在进行一项名为“撤销全球金融衍生品AFS牌照”的整治活动。

 

ASIC在报告中指出，过去两年间，有一大批公司申请了AFS牌照，并且获得了ASIC的授权，而这其中的大部分公司为场外衍生品和保证金交易提供商。ASIC指出，进行这项整治活动的一个主要原因是ASIC监管的滥用，ASIC会对和不合规的经纪公司的监管牌照予以撤销。

 

ASIC在去年十月份的一份报告中就曾指出，外汇交易是的本质是通过买卖货币对来进行盈利，现在通过电子交易平台技术，外汇交易变得极为容易。ASIC进一步指出，通过保证金交易，投资者可以通过一小部分资金赚取高额的利润，但是外汇交易存在着极高的风险，外汇交易伴随着复杂性和风险性，即使是交易技术很高的交易者也会面临资金的损失。

 

有消息显示，目前在申请ASIC牌照的公司中，仅有外汇经纪公司的申请遇到了延迟，而其他类型的金融公司则未遇到任何延迟。因此，有分析人士认为，ASIC有意通过延迟，加大外汇经纪公司的申请难度，提高申请门槛，进一步净化澳大利亚外汇交易市场，提升ASIC的自我品牌形象。

 

与此同时，澳大利亚的邻居新西兰目前也正在进行外汇整治活动。新西兰金融监管机构FSP目前已经撤消了一大批金融公司的FSP监管牌照。随着FSP和ASIC愈发严厉的监管新政，有越来越多的公司开始转战欧洲市场，开始选择在塞浦路斯和马耳他进行注册。